1目的
確保冶煉廠錫原料采購(gòu)符合《負(fù)責(zé)任礦物審驗(yàn)流程》要求，認(rèn)真履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任，建立規(guī)范、科學(xué)、有效的申訴機(jī)制，允許公司的相關(guān)方（受影響人員或舉報(bào)者）說(shuō)出與采礦、貿(mào)易、加工和出口情況有關(guān)的疑慮并得到妥善處理。
2依據(jù)
《負(fù)責(zé)任礦物審驗(yàn)流程錫和鉭的審驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)》、《云南錫業(yè)股份有限公司負(fù)責(zé)任采購(gòu)管理手冊(cè)》、《云南錫業(yè)股份有限公司供應(yīng)鏈政策》
3適用范圍
本程序適用于本公司的相關(guān)方及本公司涉及負(fù)責(zé)任礦物采購(gòu)相關(guān)工作的部門、單位及人員。
4 管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)
公司設(shè)立申訴工作處理小組，負(fù)責(zé)管理申訴機(jī)制以及初步處理申訴事項(xiàng)，成員單位由冶煉分公司、錫業(yè)分公司、云湘礦冶公司、審計(jì)法務(wù)部、市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)中心等組成，工作組負(fù)責(zé)對(duì)申訴的處理。
5 工作程序
5.1申訴信息的收集
公司設(shè)立聯(lián)系/申訴電子郵箱，電子郵箱地址：YT_RMI@163.com, 電子郵箱地址在公司對(duì)外公布供應(yīng)鏈政策中予以公布，電子郵箱用于接收相關(guān)的詢問(wèn)和申訴。
工作中接收到的相關(guān)方關(guān)于負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈的與采礦、貿(mào)易、加工和出口情況有關(guān)的疑慮方面的信息。
5.2申訴的內(nèi)容
相關(guān)方對(duì)公司的供應(yīng)鏈管理提起申訴時(shí)，該申訴需包含以下內(nèi)容：
包含申訴方的名稱和聯(lián)系信息，并由申訴方的法定代表人簽字；
具體說(shuō)明向何種決定提起申訴及理由；
附相關(guān)書(shū)面證據(jù)；
具體說(shuō)明在提出申訴之前采取了哪些步驟來(lái)解決問(wèn)題；
5.3 申訴信息的分類
公司需對(duì)接收到的詢問(wèn)和申訴信息進(jìn)行分類識(shí)別，申訴信息分為一般信息、特殊/重要申訴信息、不予受理信息。
5.3.1一般信息：相關(guān)方對(duì)公司負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理的咨詢、供方的調(diào)查問(wèn)卷等。
5.3.2 特殊或重要申訴信息：
管理不符合RMAP要求的信息；
對(duì)公司的礦物采購(gòu)涉及公司識(shí)別的高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的信息；
對(duì)公司的礦物采購(gòu)不符合公司的供應(yīng)鏈政策的信息。
5.3.3不予受理信息：
瑣碎的、惡意的、無(wú)理取鬧的或似乎是為了獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而產(chǎn)生的投訴。
沒(méi)有令人信服的客觀證據(jù)支持的投訴。
5.4 申訴的處理
申訴處理小組工作組應(yīng)在收到申訴后 10 個(gè)工作日內(nèi)確認(rèn)收到申訴，在基于申訴是否符合5.3的基礎(chǔ)上確認(rèn)接受或拒絕申訴。
如果申訴被拒絕，應(yīng)向申訴方提供書(shū)面解釋，并記錄在申訴登記冊(cè)中。不得采取進(jìn)一步行動(dòng)。
對(duì)特殊重要申訴信息由申訴處理小組在決定受理后45個(gè)工作日內(nèi)對(duì)上訴或投訴進(jìn)行調(diào)查、審查和裁決。處理小組應(yīng)盡最大努力在截止日期前完成工作。在極少數(shù)情況下可能需要額外的時(shí)間。申訴處理小組應(yīng)采取合理措施，包括召開(kāi)一次或多次會(huì)議，以作出合理決定。這類措施的例子包括:
咨詢專家
請(qǐng)求申訴方或其他人提供更多信息
申訴方不合作可被視為中止該程序的理由。申訴處理小組應(yīng)協(xié)商一致決定是否中止申訴程序。
申訴決定以書(shū)面形式傳達(dá)給申訴方，申訴決定應(yīng)包含：
申訴決定
申訴決定是如何以及何時(shí)做出的
任何新的建議
5.5申訴的記錄
申訴工作處理小組辦公室應(yīng)將收到的申訴記錄在申訴登記冊(cè)中，包括以下內(nèi)容:
何人何時(shí)提交申訴；
申訴的類型、問(wèn)題或主題以及隨申訴提交的信息；接受或拒絕決定；
6 信息保密
申訴信息接收后，由云南錫業(yè)專人負(fù)責(zé)信息的保存，信息審核的傳遞，信息的處理和反饋。公司鼓勵(lì)申訴人留下合理的聯(lián)系方式以便反饋申訴處理信息，未經(jīng)公司同意，禁止向與申訴無(wú)關(guān)人員透露任何內(nèi)容，如有違反，將按照公司獎(jiǎng)懲條例處罰。
7 申訴者保護(hù)
受理人員對(duì)申訴信息嚴(yán)格保密。申訴材料應(yīng)作為機(jī)密級(jí)資料嚴(yán)格管理，未經(jīng)公司主要領(lǐng)導(dǎo)或分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，任何人不得調(diào)閱。嚴(yán)禁將申訴材料轉(zhuǎn)到被申訴方手中，嚴(yán)禁打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人，保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益，對(duì)嚴(yán)重泄密、導(dǎo)致舉報(bào)人合法權(quán)益受到損害的，移交司法機(jī)關(guān)處理。
8 糾正預(yù)防措施&持續(xù)改進(jìn)
基于以上申訴機(jī)制，公司將根據(jù)疑慮、意見(jiàn)、建議或申訴內(nèi)容采取必要的糾正預(yù)防措施，并根據(jù)申訴機(jī)制實(shí)際運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行持續(xù)改善。
